ที่ปรึกษาทางการเงินชาวออสเตรเลีย Peter Surtenich ถูกแบนอย่างถาวรจากภาคบริการทางการเงิน

ในเดือนนี้ สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลีย (ASIC) ได้ออกคําสั่งห้ามถาวรต่อ Peter Surtenich ที่ปรึกษาทางการเงินในซิดนีย์

หน่วยงานกํากับดูแลทางการเงินของออสเตรเลียห้ามไม่ให้ Surtenich ให้บริการทางการเงินใด ๆ จากการปฏิบัติหน้าที่ใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจบริการทางการเงินและการควบคุมนิติบุคคลที่มีส่วนร่วมในธุรกิจที่เกี่ยวข้อง

ระหว่างเดือนกรกฎาคมถึงธันวาคม 2020 Surtenich ในฐานะกรรมการและผู้จัดการที่รับผิดชอบของ Suetonius Wealth Management Pty Ltd ซึ่งเป็นบริษัทการเงินที่ได้รับอนุญาตในออสเตรเลีย ได้แนะนำ "โครงการจัดวางแบบส่วนตัวที่ได้รับการคุ้มครองเงินต้น" ให้กับลูกค้าอย่างน้อย 18 ราย

หน่วยงานกำกับดูแลพบว่า Surtenich ละเมิดกฎหมายการเงินโดยให้คำมั่นสัญญาอันเป็นเท็จในการให้คำแนะนำ

แม้ว่าเขาจะอ้างกับลูกค้าว่าการลงทุนนั้น "ได้รับการคุ้มครองเงินทุน" และ "คล้ายคลึงกับ" การลงทุนเงินสดที่จะสร้างผลตอบแทนสูง แต่เขาไม่มีพื้นฐานสำหรับสิ่งนี้

ASIC พบว่า Surtenich ขาดวิจารณญาณและความสามารถที่จำเป็นในการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน "นาย Surtenich ถูกแบนถาวรเนื่องจากเขากระทำการอย่างไม่ซื่อสัตย์และแสดงให้เห็นถึงการขาดความรู้และวิจารณญาณ ความซื่อสัตย์ ความน่าเชื่อถือ และความเป็นมืออาชีพอย่างพื้นฐาน" หน่วยงานกำกับดูแลกล่าว

"คุณสมบัติเหล่านี้ไม่เพียงจำเป็นสำหรับการให้บริการทางการเงินเท่านั้น แต่ยังจำเป็นสำหรับผู้ที่ควบคุมธุรกิจบริการทางการเงินหรือมีบทบาทในธุรกิจบริการทางการเงินอีกด้วย"